期货现场检视座谈会(期货现场检视座谈会发言)

期货现场检视座谈会是期货监管部门组织开展的一项重要监管活动，旨在通过深入现场检查，全面掌握期货经营机构的经营管理情况，发现问题隐患，督促整改，防范风险。

一、现场检视的目的

期货现场检视的主要目的是：

• 了解经营机构的合规情况：检查经营机构是否遵守期货交易所交易规则、期货公司管理办法等相关规定。
• 评估风险管理水平：评估经营机构的风险管理体系、风险控制措施的有效性，以及风险应对能力。



• 发现问题隐患：及时发现经营机构存在的违规行为、风险隐患和薄弱环节，督促其整改。
• 提高监管效能：通过现场检视，加强期货监管部门对经营机构的监管力度，提高监管效能。

二、现场检视的范围

期货现场检视的范围主要包括：

• 公司治理：股东结构、董事会和监事会运作情况、内部控制制度等。
• 交易管理：交易流程、风险管理措施、客户资金管理等。
• 风险控制：风险管理体系、风险识别和评估、风险限额管理等。
• 信息披露：定期报告、临时公告等信息披露的真实性、及时性和完整性。
• 其他：可能影响经营机构合规运营和风险管理的其他方面。

三、现场检视的流程

期货现场检视一般按照以下流程进行：

• 准备阶段：监管部门制定检视计划、组建检视小组、向经营机构发出检视通知。
• 现场检视阶段：检视小组进驻经营机构，通过查阅资料、访谈人员、现场测试等方式进行检视。
• 反馈阶段：检视小组向经营机构反馈检视结果，提出整改建议。
• 整改阶段：经营机构根据检视结果制定整改计划，进行整改。
• 后续跟踪阶段：监管部门跟踪整改情况，必要时进行再检视。

四、现场检视的意义

期货现场检视具有重要的意义：

• 促进合规经营：督促经营机构严格遵守相关规定，维护期货市场的公平、公正和透明。
• 防范风险隐患：及时发现和消除经营机构的风险隐患，保障期货市场的稳定运行。
• 提升监管效能：通过现场检视，加强监管部门对经营机构的监管力度，提高监管效能。
• 保护投资者利益：维护期货市场的健康发展，保护投资者合法权益。

五、经营机构应如何应对现场检视

经营机构应积极配合期货监管部门的现场检视，并做好以下准备：

• 重视检视工作：高度重视现场检视，成立专门工作小组，全力配合检视工作。
• 提供真实资料：真实、完整地向检视小组提供相关资料，配合检视人员的询问和调查。
• 虚心接受建议：虚心接受检视小组提出的整改建议，认真制定整改计划，积极整改。
• 建立长效机制：建立长效机制，持续完善内部控制制度和风险管理体系，确保合规经营。